Frode di investimento secondo il § 264a StGB

Studio legale per il diritto penale a Kerpen, Colonia e Witten

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Frode di investimento secondo il § 264a StGB

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Chiunque prometta il cielo blu per determinati investimenti di capitale non solo è responsabile di queste promesse, ma è anche perseguibile. Le frodi sugli investimenti, in particolare, sono una parte importante della Diritto penale commercialeche non dipende da una perdita finanziaria realizzata e subita. Invece, l'atto di inganno in quanto tale è sufficiente a costituire il reato, motivo per cui è richiesta cautela. Le criptovalute, le opzioni binarie, i fondi immobiliari, i sistemi snowball o il trading di CFD sono versioni di frode all'investimento oggi frequentemente utilizzate. 

Secondo i resoconti dei media sui procedimenti penali per frode negli investimenti, gli investitori in Germania vengono defraudati di milioni di euro ogni anno. Si parla sempre di "società di investimento dubbie" e di società di brokeraggio che sottraggono agli investitori il loro denaro. Anche se questo può essere vero, non è sempre necessariamente così. I difensori dovrebbero pertanto familiarizzare ampiamente con l'ambito e i limiti del § § 264a StGB e quindi adottare misure efficaci per prevenire i reati.

Requisiti per le frodi sugli investimenti ai sensi della Sezione 264a StGB

Requisiti per le frodi sugli investimenti - Sezione 264a StGB

La frode sugli investimenti è un reato penale punibile ai sensi del Codice penale tedesco. § § 264a StGB è punito con una pena detentiva fino a tre anni o una multa. La classica frode di investimento consiste nell'ingannare un investitore con falsi pretesti, consentendo al truffatore di ottenere il denaro investito. Pertanto, lo standard non mira solo a proteggere il patrimonio degli investitori, ma anche a garantire il corretto funzionamento del mercato dei capitali. 

Poiché la norma interviene già nella fase precedente alla frode vera e propria, si tratta di un cosiddetto reato di pericolo astratto. Questi compaiono spesso nel Diritto penale commerciale e sono caratterizzati dal fatto che l'atto di inganno in quanto tale è sufficiente per completare il reato. Ciò significa che il reato viene punito esclusivamente sulla base dell'atto commesso, indipendentemente dal verificarsi di una perdita finanziaria.

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Quali informazioni vengono utilizzate per commettere una frode patrimoniale ai sensi della Sezione 264a StGB?

Caratteristiche della frode patrimoniale ai sensi della Sezione 264a StGB

Alcune imprecisioni, inesattezze o incompletezze da parte dei fornitori sul mercato dei capitali nella loro pubblicità per gli investimenti sono sufficienti per la responsabilità penale al fine di vendere all'investitore un certo investimento che è migliore e più redditizio di quanto non sia in realtà. In particolare, questo include tutte le circostanze che hanno un'influenza sul valore, sui rischi e sulle opportunità dell'investimento e che sono quindi suscettibili di indurre un investitore ragionevole a fare un investimento. Pertanto, non dipende dal verificarsi di una perdita finanziaria, ma solo dalle cosiddette circostanze che formano il valore. 

Di conseguenza, non sono contemplate le circostanze relative al movente, ossia, ad esempio, le modalità di realizzazione degli utili. Tuttavia, le particolarità del singolo caso specifico devono sempre essere prese in considerazione e, di norma, le leggi sul mercato dei capitali e altre disposizioni legali devono essere utilizzate come parametri di riferimento.

Quali oggetti di riferimento sono coperti dalla frode sugli investimenti?

Oggetti di riferimento della frode patrimoniale ai sensi della Sezione 264a StGB

In linea di principio, il campo di applicazione della Sezione 264a StGB si apre solo se il reato riguarda gli investimenti di capitale. I beni fisici non sono quindi coperti. La norma menziona esplicitamente i titoli, i diritti di sottoscrizione o le azioni che sono destinati a garantire una partecipazione agli utili di una società. Inoltre, il primo e il secondo paragrafo della disposizione elencano le offerte per aumentare il contributo a tali azioni, nonché quelle che un imprenditore gestisce a proprio nome ma per conto di una terza parte.

Esempi classici di ciò (paragrafo 1) sono gli atti che vengono utilizzati per far valere un diritto, i diritti derivanti dall'appartenenza a una società per ricevere benefici (ad esempio, il diritto di percepire gli utili), nonché le quote o le partecipazioni in società o fondi e le quote di beni fiduciari (paragrafo 2).

Reato specifico di frode agli investimenti ai sensi della Sezione 264a StGB

Reato di frode capitale secondo il § 264a StGB

Nei prospetti, nelle rappresentazioni o nelle panoramiche devono essere state fatte dichiarazioni favorevoli errate o devono essere stati nascosti fatti svantaggiosi che sono stati significativi per la decisione di acquistare l'investimento o l'aumento. La frode sugli investimenti può quindi essere commessa solo nella pubblicità pubblica in prospetti, rappresentazioni o panoramiche. 

Se un offerente travisa le caratteristiche essenziali di un investimento in una consulenza personale, ciò rientra solo nel normale reato di frode ai sensi dell'articolo 263 StGB. In ultima analisi, ciò fa valere l'obbligo del fornitore sul mercato dei capitali di fornire al potenziale investitore informazioni complete ed esaurienti ai sensi del diritto penale. Per evitare la responsabilità penale, i fornitori devono quindi fornire informazioni sufficienti su tutte le circostanze che hanno un'influenza sul valore, le opportunità e i rischi di un investimento di capitale.

In particolare, la responsabilità del prospetto è un'area separata della legge sul mercato dei capitali. In linea di principio, un prospetto deve contenere tutte le informazioni necessarie per una valutazione dell'emittente e del prodotto offerto.

Altre modalità di reato richieste per le frodi sugli investimenti

Modalità di reato richieste per la frode patrimoniale ai sensi della Sezione 264a StGB

Inoltre, si presume anche che l'autore utilizzi determinati mezzi per commettere il reato e che sia diretto a un gruppo più ampio di destinatari. Il requisito che il comportamento dell'autore del reato deve essere rivolto a un gruppo più ampio di persone esclude l'inganno individuale, come già spiegato. Il comportamento ingannevole deve anche riguardare la distribuzione dei moduli di investimento o le offerte per aumentare l'investimento in tali capitali. Di conseguenza, è necessario un collegamento fattuale e temporale tra il marketing o l'offerta e le misure pubblicitarie o di vendita.
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Impunità per le frodi sugli investimenti

Impunità

In determinate condizioni legali, è anche possibile ottenere l'impunità o l'immunità dal processo, pur avendo commesso una frode di investimento. Chi esercita il cosiddetto rimorso attivo può evitare una pena. § La Sezione 264a par. 3 del Codice Penale tedesco (StGB) stabilisce che chiunque impedisca volontariamente che il reato venga commesso o si impegni seriamente in tal senso rimane impunito.

Che cos'è uno schema Ponzi regolarmente associato alla frode di investimento?

Collegamento a schemi piramidali

Il termine schema piramidale si riferisce ad un modello di business illegale nel campo delle frodi sugli investimenti. Si tratta di strutture piramidali, con il truffatore al vertice del sistema, che trae profitto dal numero sempre crescente di investitori. Tuttavia, il sistema inizialmente funzionante vacilla dopo un certo tempo, facendo perdere agli investitori il denaro investito.

Misure importanti e regole di comportamento in caso di sospetta frode d'investimento

Regole di comportamento in caso di sospetta frode d'investimento

  • Rimanga in silenzio sulla questione e parli il meno possibile con le autorità giudiziarie; ogni parola ascoltata viene documentata e può essere usata contro l'imputato.

  • Nessuna divulgazione dei dati di accesso

  • Nessuna firma dei documenti, nemmeno del protocollo di sicurezza.

  • Richieda un mandato di perquisizione o si faccia spiegare le ragioni del pericolo imminente.

  • Contattare un avvocato penalista il prima possibile per sviluppare una strategia di difesa adeguata per l'imputato.

Il nostro consiglio

In genere è consigliabile contattare immediatamente un avvocato penalista in caso di potenziali reati di frode. Il grado di legalità può essere stretto e deve sempre essere guidato da un supporto legale specializzato. Con l'aiuto di un esperto Avvocato per il diritto penale Per esempio, potrebbe anche essere possibile lavorare per un'interruzione del procedimento prima che vengano formulate le accuse e si svolga l'udienza principale.

Siamo a sua disposizione a livello nazionale in caso di audizione da parte della polizia o di difesa da parte del pubblico ministero!

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