Fraude de inversión según el artículo 264a del StGB

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Fraude de inversiones de capital según el artículo 264a del StGB

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Cualquiera que prometa el cielo azul para determinadas inversiones de capital no sólo se hace responsable de estas promesas, sino que también es susceptible de ser procesado. El fraude en la inversión de capital, en particular, es una parte importante del Derecho penal de los negociosEl delito no depende de una pérdida pecuniaria realizada y contraída. En cambio, el acto de engaño como tal es suficiente para la realización del delito, por lo que se aconseja la precaución. Las criptomonedas, las opciones binarias, los fondos inmobiliarios, los sistemas de bola de nieve o las operaciones con CFD son versiones de fraude en la inversión que se utilizan a menudo hoy en día. 

Según los informes de los medios de comunicación sobre los procesos penales por fraude de inversiones, los inversores en Alemania se ven privados de millones de euros cada año. Una y otra vez, las "empresas de inversión dudosas" y las empresas intermediarias son objeto de estos informes, que utilizan trucos para desplumar a los inversores de su dinero. Aunque esto puede ser cierto, no tiene por qué ser siempre así. Por lo tanto, los acusados deben familiarizarse exhaustivamente con el alcance y el límite de la § 264a StGB y así tomar medidas eficaces para evitar la responsabilidad penal.

Requisitos para el fraude de inversiones de capital según el artículo 264a del StGB

Requisitos Fraude de inversión - § 264a StGB

El fraude en las inversiones de capital es un delito penal que está castigado por la ley. § 264a StGB se sanciona con una pena de prisión de hasta tres años o una multa. El fraude clásico en la inversión de capital procede de tal manera que el inversor es engañado bajo falsos pretextos, por lo que el estafador obtiene el dinero invertido. Por lo tanto, la norma no sólo pretende proteger los activos de los inversores, sino también salvaguardar el funcionamiento del mercado de capitales. 

Dado que la norma interviene ya en la fase previa a un fraude real, se trata de un delito denominado de peligro abstracto. Estos suelen aparecer en el Derecho Penal Comercial y se caracterizan por el hecho de que el acto de engaño es suficiente para la realización del delito. Esto significa que, independientemente de que se produzca un daño patrimonial, el castigo se impone únicamente en función del acto cometido.

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¿Con qué declaraciones se comete una estafa capital según el artículo 264a del StGB?

Características del fraude de capitales según el artículo 264a del Código Penal

Determinadas inexactitudes, incorrecciones o incompletas por parte de los proveedores del mercado de capitales en su publicidad de inversiones son ya suficientes para la responsabilidad penal con el fin de vender al inversor una determinada inversión mejor y más rentable de lo que realmente es. En particular, se contemplan todas las circunstancias que influyen en el valor, los riesgos y las oportunidades de la inversión y que, por lo tanto, son adecuadas para inducir a error a un inversor razonable a la hora de invertir. Por tanto, no se trata de que se produzca un perjuicio patrimonial, sino únicamente de las llamadas circunstancias creadoras de valor. 

En consecuencia, no se contemplan las circunstancias relativas al motivo, es decir, por ejemplo, el procedimiento de obtención de beneficios. Sin embargo, siempre hay que tener en cuenta las particularidades del caso concreto y, por regla general, hay que utilizar como referencia las leyes del mercado de capitales y otras disposiciones legales.

¿Qué objetos de referencia están cubiertos por el fraude en la inversión de capital?

Objetos de referencia del fraude de capitales según el § 264a StGB

En principio, el ámbito de aplicación del artículo 264a StGB sólo se abre si el delito se refiere a inversiones de capital. Por lo tanto, los bienes físicos no están cubiertos. La norma menciona explícitamente los títulos, derechos de suscripción o acciones destinados a conceder una participación en el resultado de una empresa. Además, los párrafos primero y segundo de la disposición enumeran las ofertas para aumentar el depósito de dichas acciones, así como las que un empresario gestiona en su propio nombre pero por cuenta de un tercero.

Ejemplos clásicos de ello (párrafo 1) son las escrituras que se utilizan para hacer valer un derecho, los derechos a recibir beneficios derivados de la pertenencia a una empresa (por ejemplo, el derecho a recibir beneficios), así como las participaciones de empresas o fondos y los activos fiduciarios (párrafo 2).

Delito concreto de fraude de inversiones de capital según el artículo 264a del Código Penal

Delito de estafa capital según el artículo 264a del Código Penal

Deben haberse hecho declaraciones ventajosas incorrectas en los folletos, representaciones o descripciones generales o deben haberse ocultado hechos desventajosos que hayan sido significativos para la decisión de adquirir la inversión o el aumento. Por lo tanto, el fraude en la inversión sólo puede cometerse en un anuncio público en folletos, representaciones o resúmenes. 

Si un proveedor engaña al potencial inversor en una consulta personal sobre las características esenciales de una inversión, esto sólo entra en el delito normal de fraude según el artículo 263 del StGB. Esto hace que, en última instancia, el proveedor en el mercado de capitales tenga la obligación de informar al potencial inversor de forma exhaustiva y completa según el derecho penal. Por lo tanto, para evitar la responsabilidad penal, los proveedores deben proporcionar información suficiente sobre todas las circunstancias que influyen en el valor, las oportunidades y los riesgos de una inversión de capital.

En particular, la responsabilidad por el prospecto es un área separada en el derecho del mercado de capitales. En principio, un folleto debe contener toda la información necesaria para evaluar el emisor y el producto ofrecido.

Otras modalidades requeridas del delito de fraude de inversiones

Modalidades requeridas del delito de estafa capital según el § 264a StGB

Además, se exige que el delincuente utilice determinados medios para cometer el delito y se dirija a un círculo más amplio de destinatarios. El requisito de que la conducta del autor se dirija a un círculo más amplio de personas excluye los engaños individuales, como ya se ha explicado. Además, el acto de engaño debe referirse a la distribución de los formularios de inversión o a las ofertas para aumentar el depósito de dichas inversiones de capital. En consecuencia, se requiere una conexión fáctica y temporal entre la distribución u oferta y las medidas de publicidad o venta.
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Impunidad para el fraude en las inversiones de capital

Impunidad

Bajo ciertas condiciones legales, también es posible quedar exento de castigo o impunidad a pesar de haber cometido el delito de fraude de inversión. Así, quien practica el llamado remordimiento activo puede evitar una pena. § El artículo 264a (3) del Código Penal establece que la persona que impide voluntariamente la realización del delito o la persona que hace un esfuerzo serio para hacerlo queda exenta de pena.

¿Qué es un esquema Ponzi que se asocia habitualmente con el fraude en las inversiones?

Conexión con esquemas piramidales

El término estafa piramidal designa un modelo de negocio ilegal en el ámbito del fraude en la inversión de capital. Tienen estructuras piramidales, con el defraudador en la cima del sistema, que se beneficia del número de inversores en constante crecimiento. Sin embargo, al cabo de cierto tiempo, el sistema, que funciona al principio, se paraliza, por lo que los inversores pierden el dinero invertido.

Medidas y normas de conducta importantes en caso de sospecha de fraude en las inversiones

Normas de conducta en caso de sospecha de fraude en las inversiones

  • Manténgase en silencio sobre el asunto y hable lo menos posible con las fuerzas del orden; cada palabra escuchada queda documentada y puede ser utilizada contra el acusado en determinadas circunstancias.

  • No se revelan los datos de acceso

  • No se firman los documentos, ni siquiera el protocolo de respaldo

  • Solicitar una orden de registro o que se expliquen las razones del peligro inminente

  • Póngase en contacto con un abogado defensor lo antes posible para que desarrolle una estrategia de defensa adecuada para el acusado.

Nuestros consejos

Por principio, se aconseja contactar inmediatamente con un abogado penalista en caso de posibles delitos de fraude. El grado de legalidad puede ser estrecho y, en cualquier caso, debe ser guiado por una asistencia legal experta. Así, con la ayuda de un experimentado Abogado penalista Por ejemplo, también es posible trabajar para conseguir el sobreseimiento del procedimiento antes de que se presente un escrito de acusación y se celebre la vista principal.

Estamos a su disposición en todo el país en caso de una audiencia policial o de una defensa contra la acusación.

Entonces, póngase en contacto con nosotros

+49 (0) 2273 - 40 68 504

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